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國家能源局關于印發《國家能源研發（實驗）中心管理辦法》的通知 （國能科技〔2010〕198號） 各?。ㄗ灾螀^、直轄市、計劃單列市）發展改革委（經委、能源局），有關能源企業，有關科研院所、高等院校，相關行業協會： ????為貫徹《中共中央國務院關于實施科技規劃綱要增強自主創新能力的決定》，落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006－2020）》，根據建設創新型國家和能源結構優化升級的戰略需要以及能源科技進步的需要，利用現有研發基礎和條件，充分調動產、學、研等各方優勢和積極性，通過政府引導、專家評審、競爭擇優的方式推進能源研發（實驗）中心的建設，國家能源局于2009年制定了《國家能源研發（實驗）中心管理辦法（試行）》（國能科技〔2009〕223號）。根據實施的實際情況，國家能源局對該辦法進行了修訂，增加了重大科技項目管理等內容?，F將修訂后的《國家能源研發（實驗）中心管理辦法》印發你們，請遵照執行。 ????附件：一、國家能源研發（實驗）中心管理辦法 ????二、《國家能源研發（實驗）中心申請報告》編寫提綱 ????三、國家能源研發（實驗）中心評價材料 ????四、國家能源研發（實驗）中心評價指標體系 ????五、《國家能源研發（實驗）中心年度工作總結》提綱 ????六、國家能源局重大科技項目申請書（略） ????七、國家能源局重大科技項目評審意見書（略） ????八、國家能源局重大科技項目任務書（略） ????九、國家能源局重大科技項目驗收意見書（略） ????國家能源局 ????二○一○年六月二十九日 ????附件一： ???? 國家能源研發（實驗）中心管理辦法 ???? 第一章 總 則 ????第一條 為貫徹《中共中央國務院關于實施科技規劃綱要增強自主創新能力的決定》，落實《國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006－2020年）》，根據建設創新型國家和能源結構優化升級的戰略需要和能源科技進步的需求，利用現有研發基礎和條件，充分調動產、學、研等各方優勢和積極性，通過政府引導、專家評審、競爭擇優的方式推進能源研發（實驗）中心建設，特制定本辦法。 ????第二條 在能源產業結構調整和產業發展進程中，為突破關鍵技術，強化對國家戰略任務、重點工程的技術支撐和保障，提高能源科技的自主創新能力和核心競爭力，國家能源局對技術創新能力強、業績顯著、具有重要示范作用的能源科技研發中心或實驗中心（以下簡稱中心）予以認定。 ????第三條 中心主要任務是：開展能源科技核心技術攻關、關鍵工藝試驗研究、重大裝備樣機及其關鍵部件的研制與檢測試驗；提供能源重大工程技術、標準的評價與咨詢服務；對引進技術消化、吸收、再創新并開展國際合作交流。 ????第四條 國家能源局負責中心的認定并對其承擔的重大科技項目進行管理，制定有關指導政策，并負責考核評價。 ????第五條 國家能源局根據需要將給予中心相應的優惠政策和資金補助，支持其研發（實驗）能力建設和改造，以承擔國家能源局重大科技項目，優先在重大能源科技示范工程中推廣應用其科研成果，優先參與能源科技發展戰略、規劃和行業標準的研究制定，優先參與或承擔國家組織的國際能源技術合作項目。 ????第六條 本辦法所稱能源科技的范圍包括：煤炭、石油、天然氣等一次能源的勘探開發；電力（火電、水電、核電、風電、太陽能發電及其他新能源發電，電網）；燃料（煉油、煤制燃料、生物燃料等）；能源節約和綜合利用；能源裝備。 ???? 第二章 認 定 ????第七條 國家能源局定期組織中心的認定工作。 ????第八條 申請成為中心的單位應具備以下基本條件： ????（一）具有較完善的研究、開發、設計和試驗條件，有較強的技術創新能力和較高的研究開發投入，擁有具有自主知識產權的核心技術，研究開發與創新水平在同行業中領先。 ????（二）擁有技術水平高、實踐經驗豐富的專業帶頭人和一定規模的技術人才隊伍，在同行業中具有較強人才優勢。 ????（三）組織體系健全，發展規劃和目標明確，有產學研合作機制，建立了知識產權管理體系，技術創新績效顯著。 ????（四）具有較強的市場和創新意識，有較強的經濟技術實力和較好的經濟效益，在能源行業具有顯著的規模和競爭優勢，能為中心建設創造良好的條件。 ????（五）兩年內（指申請成為中心當年的12月31日起向前推算兩年）未發生下列情況之一的： ????1、主要研究人員有學術腐敗或弄虛作假等行為； ????2、擅自改變已批復設計的實驗科研條件； ????3、其他相關的違法違紀行為。 ????（六）科技活動經費支出額、專職研究與試驗人員數、技術開發儀器設備原值等三項指標不低于限定性指標的最低標準（詳見附件四）。 ????（七）擬建立的中心在機構設置、人員編制和資產財務等方面相對獨立。 ????第九條 認定程序 ????（一）地方申請單位向省、自治區、直轄市和計劃單列市的相關行政主管部門（以下簡稱主管部門）提出申請并按要求上報申請材料。申請材料包括：《國家能源研發（實驗）中心申請報告》（見附件二）和《國家能源研發（實驗）中心評價材料》（見附件三）。 ????（二）主管部門對申請單位上報的申請材料進行審查，按照國家有關要求，確定推薦名單并將推薦單位的申請材料（一式三份）在規定時間內上報國家能源局。國務院有關部門直屬單位、計劃單列企業集團和中央管理企業可按要求將推薦單位的申請材料直接報國家能源局。 ????（三）國家能源局按照《國家能源研發（實驗）中心評價指標體系》（見附件四）對申請材料進行初評，依據初評結果再組織專家組擇優進行綜合評審。 ????（四）國家能源局依據國家產業政策、初評結果、專家評審意見等進行綜合審查后，擇優確定中心名單。 ????第十條 國家能源局以公告形式頒布中心認定結果。 ???? 第三章 考核和評價 ????第十一條 依據中心評價指標體系，按照優勝劣汰、動態管理的模式，國家能源局對中心每兩年進行一次考核評價。 ????第十二條 考核評價程序： ????（一）數據采集。各中心應于當年4月15日前將評價材料報主管部門。評價材料包括：《國家能源研發（實驗）中心年度工作總結》（見附件五）和《國家能源研發（實驗）中心評價材料》（見附件三）等。 ????（二）數據初審。主管部門對中心上報的評價材料進行審查并出具審查意見，加蓋公章后于當年6月30日前報國家能源局；國務院有關部門直屬單位、計劃單列企業集團、中央管理企業可直接報國家能源局（評價材料一式三份）。 ????（三）數據核查。國家能源局組織專家對中心上報的評價材料和相關情況通過召開核查會、實地核查等方式進行核查。 ????（四）數據計算與分析。國家能源局組織專家對核查后的數據按照中心評價指標體系（見附件四）進行計算、分析，形成評價報告。 ????第十三條 評價結果分為優秀、良好、合格、不合格。 ????（一）評價得分85分（含）以上為優秀。 ????（二）評價得分70分（含）至85分之間為良好。 ????（三）評價得分60分（含）至70分之間為合格。 ????（四）有下列情況之一者評價為不合格： ????1、評價得分低于60分； ????2、連續兩次評價得分在65分（含）至60分之間； ????3、逾期一個月不上報評價材料的中心； ????4、申請單位的科技活動經費支出額、專職研究與試驗人員數、技術開發儀器設備原值三項指標中任意一項低于評價指標體系規定的最低標準（詳見附件四）。 ????第十四條 國家能源局對考核評價結果和報告進行審核確認后以公告形式頒布。 ???? 第四章 管理與監督 ????第十五條 有下列情況之一的撤銷其中心資格： ????（一）考核評價不合格； ????（二）中心所在單位自行要求撤銷其中心資格； ????（三）中心所在單位被依法終止。 ????第十六條 國家能源局以公告形式頒布調整和撤銷的中心名單。 ????第十七條 有關單位上報的申請材料和評價材料應真實可靠。提供虛假材料的單位，一經核實，三年內不得申請中心的認定；已獲中心資格的撤銷其資格，三年內不得申請認定。 ????第十八條 因第十五條原因被撤銷中心資格的，兩年內不得重新申請認定。 ????第十九條 對于考評得分65分（含）至60分的中心，給予警告，并由主管部門、國務院有關部門、計劃單列企業集團、中央管理企業負責督促整改。 ????第二十條 中心所在單位發生更名、重組等重大調整的，應在辦理相關手續后的30個工作日內，由主管部門、國務院有關部門、計劃單列企業集團、中央管理企業將有關情況報國家能源局。國家能源局可根據國家產業政策、重大戰略任務等實際情況，要求中心重組、整合或撤銷。 ????第二十一條 以直接投資和資本金注入方式使用中央預算內資金的中心建設項目，在建設和運行中出現下列行為之一的，可責令其限期整改或核減、收回國家補貼資金，直至撤銷批復，并可視情節依法追究有關人員的法律責任： ????（一）擅自改變項目建設目標、規模或內容； ????（二）未按規定要求對國家資金實行專項管理或?？顚Ｓ?； ????（三）有重大弄虛作假、偽造或瞞報行為； ????（四）有其它相關行為，造成嚴重后果。 ???? 第五章 重大科技項目管理 ????第二十二條 重大科技項目是指以突破我國能源產業發展的技術瓶頸、提高能源重大科技成果工程化、產業化研發及驗證能力、調整及優化我國能源產業結構為目標的項目。 ????第二十三條 國家能源局對中心的重大科技項目的立項、評審及組織實施中的重大決策性問題進行監督、評議，以保證重大科技項目立項和管理的科學性與民主性。 ????第二十四條 中心應提出重大科技項目立項申請（見附件六），國家能源局組織專家進行評審（見附件七），擇優下達重大科技項目計劃任務書（見附件八）。 ????第二十五條 中心應負責重大科技項目的組織與實施，配合國家能源局對項目執行情況的檢查，并有義務按國家能源局的指導意見對所執行項目進行修正。 ????第二十六條 中心應提出項目的年度進展報告報送國家能源局。重大科技項目完成后，中心應提出驗收材料，并報送國家能源局申請驗收。 ????第二十七條 國家能源局將依據送審材料，組織專家進行驗收（見附件九）。驗收合格的項目，中心應將最終成果印制成冊，一式四份，連同電子版報送國家能源局備案。 ????第二十八條 重大科技項目成果可由中心向國家能源局申請科技進步獎。需要鑒定的科技成果，可由中心向國家能源局申請科技成果鑒定。 ???? 第六章 附 則 ????第二十九條 中心統一命名為“國家能源×××研發（實驗）中心”。 ????第三十條 本辦法由國家能源局負責解釋，自發布之日起施行。2009年發布的《國家能源研發（實驗）中心管理辦法（試行）》同時廢止。 ? ????附件二： ???? 《國家能源研發（實驗）中心申請報告》編寫提綱 ????一、申請單位的基本情況 ????1．經營管理等基本情況，包括所有制性質、職工人數、總資產、資產負債率、銀行信用等級、銷售收入、利潤、主導產品及市場占有率、技術來源等。 ????2．主營業務涉及哪些行業領域，以及在該行業領域的地位和作用。與國際同行業領域相比所具有的規模和技術優勢。 ????3．在本產業領域技術創新中的作用和競爭能力。 ????二、研發（實驗）中心的基本情況 ????1．發展規劃及近中期目標。 ????2．目前的組織機構及運行機制，包括：各項制度建立，組織建設、研發經費的保障，激勵機制，創新環境，產學研合作等。 ????3．研究開發及試驗的基礎條件。 ????4．研究開發工作開展情況，包括：原始性創新、自主開發、引進技術消化吸收、產學研合作、對外技術合作等。 ????5．信息化建設情況。 ????6．技術帶頭人及創新團隊的情況，人才培養情況。 ????7．取得的主要創新成果（3年之內）及其經濟效益。 ????三、省、自治區、直轄市、計劃單列市主管部門或國務院有關部門、計劃單列企業集團、中央管理企業的推薦意見 ????四、附件 ????1、中心法人營業執照（開辦證） ????2、中心章程 ????3、前期科技成果證明文件 ????4、其它配套證明文件等 ? ????附件三： ???? 國家能源研發（實驗）中心評價材料 ????一、國家能源研發（實驗）中心評價表（略） ????二、需提供的證明材料 ????評價指標的必要證明材料，主要包括：中心高級專家和外部專家、對外合作項目、研發周期三年及以上的項目、在研和完成的全部科技項目、發明專利、參與制定的標準、國家認證實驗室、科技獎勵等方面的內容。 ????三、指標解釋和填報說明 ????1．科技活動經費支出額：指申請單位實際支出的全部科技活動費用，包括列入技術開發的經費支出以及技措技改等資金實際用于科技活動的支出。不包括生產性支出和歸還貸款支出?？萍蓟顒咏涃M支出總額分為內部支出和外部支出。 ????科技活動經費內部支出：指申請單位用于內部開展科技活動實際支出的費用，包括外協加工費。不包括委托研制或合作研制而支付外單位的經費。科技經費內部支出按用途分為科技活動人員勞務費、原材料費、贖買自制設備支出、其他支出。 ????科技活動經費外部支出：指申請單位委托其他單位或與其他單位合作開展科技活動而支付給其他單位的經費，不包括外協加工費。 ????2．研究與試驗發展經費支出額：指在申請單位科技活動經費內部支出中用于基礎研究、應用研究和試驗發展三類項目以及這三類項目的管理和服務費用的支出。 ????3．全部科技項目數：指申請單位立項并開展研發（制）工作、以前年份立項（當年）仍繼續進行研發（制）的科技項目，包括當年完成、年內仍在進行、年內研發工作已告失敗的項目，不包括委托外單位進行研發的項目。從開發項目的性質看，包括新產品開發項目數、新技術開發項目數、新工藝開發項目數、新服務開發項目數與基礎研究項目數之和。 ????4．研發周期三年及以上的項目數：指研究開發周期在三年以上（含三年）的技術開發項目數。 ????5．對外合作項目數：指申請單位與高等學校、科研院所及其他企業聯合開展的科技項目數。 ????6．技術開發儀器設備原值：指年末整個申請單位用于科研、技術開發的儀器、科研設備、中間試驗設備的原值（帳面原值）。 ????技術開發儀器設備包括技術開發儀器、技術開發設備、技術開發檢測設備、中間試驗設備等。 ????7．職工總數：指在冊職工人數。 ????8．全體職工年收入總額：指在冊全部職工一年的貨幣收入的總額。包括職工工資、福利費、獎金、政策補貼、項目提成等各項貨幣收入的總和。 ????9．科技活動人員數：指申請單位直接從事（或參與）科技活動、以及專門從事科技活動管理和為科技活動提供直接服務的人員。累計從事科技活動的時間占制度工作時間10%（不含）以下的人員不統計。 ????（1）直接從事（或參與）科技活動的人員包括：申請單位所屬的技術中心及中試車間（基地）等機構中從事科技活動的研究人員、工程技術人員、技術工人及其它輔助人員；雖不在上述機構工作，但編入科技活動項目組（攻關小組）的人員。 ????（2）專門從事科技活動管理和為科技活動提供直接服務的人員包括：申請單位主管科技工作的負責人，科技管理部門（科研管理處、部、科等）的工作人員，直接為科技活動提供資料文獻、材料供應、設備維護等服務的人員。不包括保衛、醫療保健、司機、食堂人員、茶爐工、水暖工、清潔工等間接服務人員。 ????10．研究與試驗人員數：指科技活動人員中從事基礎研究、應用研究和試驗三類活動的人員。包括直接參加上述三類項目活動的人員及這類項目的管理和服務人員。 ????11．中心職工人數：在研發中心工作并取得勞動報酬的從業人員年平均數。包括研發中心科研開發人員、直接管理人員和直接為其服務的人員等。 ????12．中心人員培訓費：指研發中心工作人員在國內、海外地區接受繼續教育和專項培訓的費用總支出。 ????13．中心全體職工年收入總額：指研發中心在冊全體工作人員的年貨幣總收入，包括工資、福利費、獎金、政策補貼、項目提成等各項收入的總和。 ????14．中心高級專家人數：指全職在研發中心工作、獲得國家、省、部和計劃單列市等政府部門認定的有突出貢獻的專家或者享受國家、省、部和計劃單列市專項津貼的專家，教授、博導的人員數。 ????15．中心博士人數：指全職在研發中心工作、獲得博士學位的人員數（與高級專家人數不重復計算）。在站的博士后可以作為博士進行統計。 ????16．來中心從事開發工作的外部專家人數：指來研發中心從事研究、技術開發工作的具有較高科技開發能力的海內外專家累計人月。最小統計單位為：0.5人月。 ????17．中心在海外設立開發設計機構數：指研發中心在港澳臺地區及國外設立以科研開發、設計為目的的開發機構數量。 ????18．中心與其他組織合辦開發機構數：指研發中心與高校、研究院所、其他企業聯合設立的以科研開發設計為目的的組織機構數量。 ????19．國家和國際組織認證的實驗室數：指中華人民共和國有關國家部門和國際組織認定認證的、仍在有效期內的實驗室、檢測中心的數量。 ????20．完成新產品新技術新工藝開發項目數：指申請單位完成（結題）的新產品開發項目數、新技術項目數、新工藝開發項目數之和。 ????21．擁有的全部有效發明專利數：指申請單位作為專利權人擁有專利權屬、經國內外專利機構授權且在有效期內的全部發明專利件數。 ????22．當年被受理的專利申請數：指報告年度內向專利行政部門提出專利申請并被受理的專利件數。 ????23．被受理的發明專利申請數：指申請單位報告年度內向專利行政部門提出發明專利申請并被受理的專利件數。 ????24．最近三年主持和參加制定的國際、國家、行業標準數：指申請單位在報告年度、報告年度前一年、報告年度前二年主持或參與制定，目前仍有效執行的國際、國家、行業標準的數量。 ????25．獲國家自然科學、技術發明、科技進步獎項目數：指申請單位獲得國家自然科學獎、國家技術發明獎和國家科技進步獎的項目總數。 ? ????附件四： ???? 國家能源研發（實驗）中心評價指標體系 ????一、評價指標及評價基本要求（略） ????二、指標體系的完善 ????國家能源局會同相關單位將根據各行業技術創新的實際狀況和政府的宏觀政策導向對評價指標等進行必要的調整。 ????三、限定性指標的最低標準 ????1、科技活動經費支出額不低于1800萬元。 ????2、專職研究與試驗人員數不低于100人。 ????3、技術開發儀器設備原值不低于1500萬元。 ????附件五： ????《國家能源研發（實驗）中心年度工作總結》提綱 ????國家能源研發（實驗）中心年度評價需要提交年度工作總結，以全面總結上一年度申請單位技術創新與技術中心工作情況。主要包括如下內容： ????一、申請單位技術創新戰略與規劃的實施情況，包括技術創新戰略的制定與調整，年度計劃的制定與實施。 ????二、主營業務涉及哪些行業領域，以及在該行業領域的地位和作用。與國際同行業領域相比所具有的規模和技術優勢。 ????三、技術創新體系建設，包括申請單位技術創新體系基本情況、研發中心組織建設（內部組織設置與調整、下屬單位組織設置、與外部單位共建組織及運行情況等）、研發中心創新機制建設（技術帶頭人培養、人才激勵機制、知識產權保護、技術創新投入制度及執行情況等）、合作創新情況（產學研之間、企業之間及國際合作情況）、技術創新基礎設施建設（研究試驗設施、檢測設施、信息化設施）。 ????四、技術創新活動開展情況，包括年度重點創新項目的實施效果、關鍵核心技術和產品的自主創新情況、資源綜合利用、節能降耗、清潔生產等創新情況，重大科技項目進展情況。 ????五、技術創新信息化建設情況。 ????六、其他有特色的工作情況。 |
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國家能源局關于印發《國家能源研發（實驗）中心管理辦法》的通知
發布時間：2013-10-14
來源：國家能源局
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